為預(yù)防和制止行業(yè)協(xié)會(huì)從事《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展、維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序等方面的積極作用，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱委員會(huì)）制定出臺(tái)《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）。

一、起草背景

行業(yè)協(xié)會(huì)是政府和經(jīng)營(yíng)主體之間的橋梁和紐帶，在提供政策咨詢、加強(qiáng)行業(yè)自律、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、維護(hù)企業(yè)權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，部分行業(yè)協(xié)會(huì)不當(dāng)干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、組織會(huì)員企業(yè)從事壟斷行為的情況時(shí)有發(fā)生，損害了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益，不利于構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)全面貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，依法加強(qiáng)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，《反壟斷法》實(shí)施以來(lái)查處涉及行業(yè)協(xié)會(huì)的典型壟斷案件50余件，有力保護(hù)了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)了消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。

我國(guó)反壟斷法關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定相對(duì)原則，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)明晰行為規(guī)則、加強(qiáng)反壟斷合規(guī)有較強(qiáng)期待。委員會(huì)辦公室在與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和指南做好銜接的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持立足國(guó)情、突出問(wèn)題導(dǎo)向、充分把握規(guī)律、注重兼收并蓄，結(jié)合行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀、運(yùn)行機(jī)制、治理模式等，研究起草《指南》，為行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范履職設(shè)置“紅綠燈”，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防范，推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)依法自律，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

二、起草過(guò)程

《指南》起草過(guò)程中，委員會(huì)辦公室堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持依法立法、科學(xué)立法、民主立法、開(kāi)門(mén)立法，堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，認(rèn)真總結(jié)國(guó)內(nèi)執(zhí)法實(shí)踐，合理借鑒國(guó)際成熟經(jīng)驗(yàn)，立足我國(guó)實(shí)際深入開(kāi)展研究論證。主要開(kāi)展了以下工作：

（一）堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，深入研究難點(diǎn)問(wèn)題。聚焦行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法中的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，借助反壟斷專家智庫(kù)力量深入研究行業(yè)協(xié)會(huì)參與壟斷行為的特點(diǎn)規(guī)律、產(chǎn)生原因和規(guī)制體系，為《指南》起草提供有力理論支撐。

（二）緊密結(jié)合實(shí)際，積極開(kāi)展調(diào)查研究。對(duì)社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門(mén)、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)、律所、專家學(xué)者等開(kāi)展廣泛調(diào)研，確保《指南》重點(diǎn)突出、務(wù)實(shí)管用，更好規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)行為，有力推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）準(zhǔn)確把握規(guī)律，全面總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。系統(tǒng)梳理國(guó)內(nèi)外行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，準(zhǔn)確把握行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展特點(diǎn)和規(guī)律，認(rèn)真分析行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷風(fēng)險(xiǎn)并有針對(duì)性地作出回應(yīng)，確?！吨改稀菲鹾衔覈?guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展階段和反壟斷監(jiān)管執(zhí)法需要。

（四）廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，充分凝聚各方共識(shí)。2023年5月，在市場(chǎng)監(jiān)管總局官網(wǎng)公開(kāi)征求社會(huì)公眾意見(jiàn)，同時(shí)廣泛征求政府部門(mén)、經(jīng)營(yíng)主體和專家學(xué)者意見(jiàn)，多次召開(kāi)行業(yè)協(xié)會(huì)座談會(huì)、企業(yè)座談會(huì)聽(tīng)取意見(jiàn)建議，確保《指南》科學(xué)有效、切實(shí)可行。

三、主要內(nèi)容

《指南》共26條，進(jìn)一步細(xì)化違法行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)建設(shè)。主要內(nèi)容如下：

（一）《指南》第一條至第三條為原則性規(guī)定。明確《指南》目的、依據(jù)以及行業(yè)協(xié)會(huì)概念，提出行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷監(jiān)管的總體要求，強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，不得違反《反壟斷法》的規(guī)定，從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

（二）《指南》第四條至第十五條細(xì)化行業(yè)協(xié)會(huì)可能違反《反壟斷法》的具體情形。包括：行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議；行業(yè)協(xié)會(huì)以經(jīng)營(yíng)者身份從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為以及違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中；經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會(huì)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》的主要表現(xiàn)形式，即行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議，《指南》區(qū)分橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議兩種類型，從組織達(dá)成、實(shí)施兩個(gè)維度作出詳細(xì)規(guī)范。

（三）《指南》第十六條至第二十二條指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)。強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)依法自律，提高合規(guī)意識(shí)、加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；引導(dǎo)本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并從合規(guī)管理制度、壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制、內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制、溝通咨詢、會(huì)員合規(guī)指導(dǎo)、配合調(diào)查和約談等方面進(jìn)行闡釋。

（四）《指南》第二十三條至第二十四條明確法律責(zé)任及考量因素。明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定有關(guān)法律責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)考量違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間、消除違法行為后果的情況、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮的作用、經(jīng)營(yíng)者發(fā)揮的作用、壟斷協(xié)議實(shí)施的情況等因素，列明從輕、減輕、從重處罰情形，規(guī)定了信用懲戒有關(guān)情形。

（五）《指南》第二十五條至第二十六條對(duì)協(xié)同監(jiān)管及解釋作出規(guī)定。強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)部門(mén)協(xié)作、強(qiáng)化監(jiān)管共治，形成協(xié)同規(guī)制合力?！吨改稀酚晌瘑T會(huì)辦公室解釋，自發(fā)布之日起施行。

四、主要特點(diǎn)

《指南》立足我國(guó)實(shí)際，全面總結(jié)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，為行業(yè)協(xié)會(huì)構(gòu)建公開(kāi)透明、可預(yù)期的行為規(guī)則，助力加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。主要有以下特點(diǎn)：

一是劃出行為底線，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期?！吨改稀肪劢剐袠I(yè)協(xié)會(huì)多發(fā)易發(fā)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)，從行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)營(yíng)者、行政主體等三個(gè)維度詳細(xì)列舉具體違法情形，為行業(yè)協(xié)會(huì)劃出行為底線，設(shè)置好“紅燈”。同時(shí)指出行業(yè)協(xié)會(huì)可能從事的三類高風(fēng)險(xiǎn)行為，設(shè)置好“黃燈”，幫助其更好預(yù)防和制止壟斷行為的發(fā)生。

二是倡導(dǎo)合規(guī)建設(shè)，健全長(zhǎng)效機(jī)制。《指南》結(jié)合行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)際，鼓勵(lì)和支持行業(yè)協(xié)會(huì)依法自律，建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防范，切實(shí)提升反壟斷合規(guī)意識(shí)和能力；多措并舉指導(dǎo)會(huì)員加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，預(yù)防和制止會(huì)員從事壟斷行為，構(gòu)建反壟斷合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制。

三是加強(qiáng)多元共治，形成工作合力?！吨改稀芬龑?dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)借助連接政府與經(jīng)營(yíng)主體的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為等職能，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)主動(dòng)與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門(mén)加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管和市場(chǎng)準(zhǔn)入、行業(yè)監(jiān)管等更加緊密銜接，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效能，形成協(xié)同規(guī)制合力。